第1题
制人存在重大违法违规行为的,证券公司不得将其列为融入方。
A.6个月
B.一年
C.两年
D.三年
第2题
中国证监会进行证券期货稽查执法的主要法律法规依据包括()。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《中华人民共和国证券投资基金法》
C.《中华人民共和国行政处罚法》
D.《中华人民共和国行政强制法》
E.国务院《期货交易管理条例》
第3题
一个市场的价格,并从中获利”的行为被称为()。
A.虚假申报操纵
B.抢帽子操纵
C.以市值管理为名进行的操纵
D.跨市场操纵
第4题
“虚假申报操纵行为”的特点是()。
A.行为人频繁进行大量不以成交为目的的买(卖)申报
B.行为人的虚假买(卖)申报不具备法律效应
C.行为人进行申报的目的在于影响其他投资者对股票价格和供求走势的判断
D.行为人通过虚假申报的诱导其他投资者跟进买入(卖出)
第5题
传统的坐庄操纵(又称“老庄股”)具有的特征包括()。
A.高比例控盘
B.高比例对倒
C.高比例成交
D.操纵期间短
第6题
件,由()管辖,同级人民检察院负责提起公诉,地(市)级以上公安机关负责立案侦查。
A.最高人民法院
B.各省、自治区、直辖市高级人民法院
C.中级人民法院
D.基层人民法院
第7题
最高人民法院的相关司法解释规定,内幕交易情节严重的标准是()。
A.交易金额超过50万、获利或者避免损失超过15万
B.交易金额超过100万、获利或者避免损失超过25万
C.交易金额超过200万、获利或者避免损失超过50万
D.交易金额超过250万、获利或者避免损失超过75万
第9题
下列人员不得担任证券交易所负责人的是()。
A.甲某3年前被解除证券公司高级管理人员职务。
B.乙某4年前没解除证券登记结算机构负责人职务。
C.丙某6年前被撤销律师资格。
D.丁某3年前被撤销证券公司从业人员资格。
第10题
防范证券经纪人发展风险的对策包括()。
A.制定相关的法律法规和管理办法
B.建立经纪人注册管理制度和信用档案
C.建立科学合理的激励机制和风险管理制度
D.建立证券经纪人的监督和管理
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