【题目描述】
下列有关证券业协会采集诚信信息的途径,说法错误的是()。A.基本信息由证券业协会录入诚信信息系统
B.证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息,由协会录入诚信信息系统
C.会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报,证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏
D.证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的,应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因
【我提交的答案】: C |
【参考答案与解析】: 正确答案:A |
【我的疑问】
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第2题
内幕交易行为是指,行为人在内幕信息公开前,( )的行为。
A.买卖相关证券
B.泄露该信息
C.设法获取该信息
D.建议他人买卖相关证券
第3题
内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。( )
A.正确
B.错误
第4题
中国证监会稽查局稽查执法的主要流程包含( )。
A.线索发现
B.做出初步调查或立案决定
C.组成调查组进行现场调查收集证据
D.形成调查终结报告,并复核或内审
E.移交行政处罚委员会审理或移送公安机关
第5题
中国证监会进行证券期货稽查执法的权限不包括( )。
A.现场检查权
B.刑事拘留权
C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证权
D.要求当事人提供说明权
第6题
于机构投资者建仓的大额买卖行为,而不将这些行为归入“市场操纵行为”之中。( )
A.正确
B.错误
第8题
内幕交易的入罪门槛较低,其刑事追诉标准包括()。
A.证券交易成交额累计在五十万元以上
B.期货交易占用保证金数额累计在二十万元以上的
C.获利或者避免损失数额累计十五万元以上
D.多次进行内幕交易、泄露内幕信息的
E.其他情节严重的情形
第9题
下列有关证券投资咨询业务从业人员管理的说法中,错误的是()。
A.注册为证券投资顾问的从业人员只能针对个人或特定对象进行“一对一”投资建议,不得通过公众媒体做投资咨询建议
B.证券分析师制作发布证券研究报告或提供相关服务时,不得用以往推荐具体证券的表现佐证未来预测的准确性,也不得对具体的研究观点或结论进行保证或夸大。
C.证券分析师不得在研究报告中明示或者暗示保证收益
D.证券从业人员可以同时注册为证券投资顾问和证券分析师
第10题
与“老庄股”相比,新型市场操纵行为的平均操纵期()。
A.更长
B.基本相同
C.更短
D.无法判断
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