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请教:2017年证券从业《基本法律法规》完整模拟题及答案(1)第1大题第13小题如何解答?

【题目描述】

下列有关证券业协会采集诚信信息的途径,说法错误的是()。A.基本信息由证券业协会录入诚信信息系统

B.证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息,由协会录入诚信信息系统

C.会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报,证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏

D.证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的,应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因

【我提交的答案】: C
【参考答案与解析】:

正确答案:A

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第1题

“对情节、性质、危害相当的违法违规行为给予同等处罚,对合法权益受到损害的投资者给予同等保护”

体现的是中国证监会稽查执法过程中的( )原则。

A.公开

B.公平

C.公正

D.依法行政

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第2题

内幕交易行为是指,行为人在内幕信息公开前,( )的行为。A.买卖相关证券B.泄露该信息C.设法获取该

内幕交易行为是指,行为人在内幕信息公开前,( )的行为。

A.买卖相关证券

B.泄露该信息

C.设法获取该信息

D.建议他人买卖相关证券

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第3题

内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。( )A.

内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。( )

A.正确

B.错误

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第4题

中国证监会稽查局稽查执法的主要流程包含( )。A.线索发现B.做出初步调查或立案决定C.组成调查组

中国证监会稽查局稽查执法的主要流程包含( )。

A.线索发现

B.做出初步调查或立案决定

C.组成调查组进行现场调查收集证据

D.形成调查终结报告,并复核或内审

E.移交行政处罚委员会审理或移送公安机关

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第5题

中国证监会进行证券期货稽查执法的权限不包括( )。A.现场检查权B.刑事拘留权C.进入涉嫌违法行为

中国证监会进行证券期货稽查执法的权限不包括( )。

A.现场检查权

B.刑事拘留权

C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证权

D.要求当事人提供说明权

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第6题

在立法实践中,各国证券监管部门通常使用“安全港”条款来保护有利于稳定价格、缓解供求关系和便

于机构投资者建仓的大额买卖行为,而不将这些行为归入“市场操纵行为”之中。( )

A.正确

B.错误

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第7题

2013年以来,中国证监会充分利用“大数据”等技术,精准打击了大量利用未公开信息交易的违法行为。(

)

A.正确

B.错误

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第8题

内幕交易的入罪门槛较低,其刑事追诉标准包括()。A.证券交易成交额累计在五十万元以上B.期货交易

内幕交易的入罪门槛较低,其刑事追诉标准包括()。

A.证券交易成交额累计在五十万元以上

B.期货交易占用保证金数额累计在二十万元以上的

C.获利或者避免损失数额累计十五万元以上

D.多次进行内幕交易、泄露内幕信息的

E.其他情节严重的情形

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第9题

下列有关证券投资咨询业务从业人员管理的说法中,错误的是()。A.注册为证券投资顾问的从业人员只

下列有关证券投资咨询业务从业人员管理的说法中,错误的是()。

A.注册为证券投资顾问的从业人员只能针对个人或特定对象进行“一对一”投资建议,不得通过公众媒体做投资咨询建议

B.证券分析师制作发布证券研究报告或提供相关服务时,不得用以往推荐具体证券的表现佐证未来预测的准确性,也不得对具体的研究观点或结论进行保证或夸大。

C.证券分析师不得在研究报告中明示或者暗示保证收益

D.证券从业人员可以同时注册为证券投资顾问和证券分析师

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第10题

与“老庄股”相比,新型市场操纵行为的平均操纵期()。A.更长B.基本相同C.更短D.无法判断

与“老庄股”相比,新型市场操纵行为的平均操纵期()。

A.更长

B.基本相同

C.更短

D.无法判断

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